چه زمانی باید u4 خود را به روز کنم؟

2024 نویسنده: Stanley Ellington | [email protected]. آخرین اصلاح شده: 2023-12-16 00:16

فرم U4 باید ظرف 10 روز پس از اطلاع از یک رویداد رد صلاحیت قانونی اصلاح شود. برای سایر انواع اصلاحات ، فرم U4 باید به طور کلی باشد به روز شد حداکثر 30 روز پس از اطلاع از حقایق یا شرایطی که باعث می شود به روز رسانی.

به همین ترتیب پرسیده می شود که در u4 چه چیزی را فاش کنم؟

در موارد 14A و 14B از U4 ، متقاضیان باید فاش کردن اطلاعات مربوط به برخی از اتهامات جنایی و محکومیت ها ، از جمله افشاگری از کلیه محکومیتهای جنایتکارانه و محکومیتهای جنایی خاص.

به طور مشابه، پردازش u4 چقدر طول می کشد؟ به طور معمول، این به معنای پر کردن یک فرم اصلاح شده است U4 ظرف 30 روز پس از تغییر مواد.

بر این اساس، چه مدت طول می کشد تا finra u4 را تایید کند؟

برخلاف سایر موارد افشایی که فرصت 30 روزه را برای گزارش‌دهی فراهم می‌کنند، رویدادهای رد صلاحیت قانونی باید ظرف 10 روز گزارش شوند. این پرونده ها معمولاً ظرف دو روز کاری بررسی می شوند.

افشاها چه مدت در BrokerCheck باقی می مانند؟

اطلاعات RR سابق عمومی شده است بروکر چک برای بسیار طولانی نسبت به قبل - در حال حاضر، هنگامی که یک RR بدون رویداد قابل گزارش به مدت دو سال با یکی از اعضای FINRA مرتبط نباشد، FINRA عمومی کردن آن را متوقف می کند. بروکر چک هر گونه اطلاعات در مورد آن RR.