چگونه مجوز کارگزاری را بررسی کنم؟

2024 نویسنده: Stanley Ellington | [email protected]. آخرین اصلاح شده: 2023-12-16 00:16

برای بررسی اینکه آیا یک دلال املاک در کتابهای ثبت PRC ذکر شده است، می توانید از روش زیر استفاده کنید:

1. مرحله 2 - از لیست موجود در کادر "حرفه"، REAL ESTATE BROKER را انتخاب کنید:
2. مرحله 3 - در کادر "نام"، نام دلال املاکی را که می خواهید مجوز آن را تأیید کنید، وارد کنید:

به همین ترتیب، چگونه می توانم بفهمم که یک کارگزار مجوز دارد؟

دلال

1. به FINRA BrokerCheck مراجعه کنید یا با FINRA به شماره (800) 289-9999 تماس بگیرید.
2. همچنین با رگولاتور اوراق بهادار دولتی خود تماس بگیرید.
3. SEC Action Lookup ابزار را برای اقدامات رسمی که SEC علیه افراد انجام داده است بررسی کنید.

علاوه بر این، چک کارگزار چیست؟ بروکر چک ابزاری رایگان برای تحقیق در زمینه سابقه و تجربه مالی است دلالان ، مشاوران و شرکت ها بروکر چک فوراً به شما می گوید که آیا یک شخص یا شرکت، طبق قانون، برای فروش اوراق بهادار (سهام، اوراق قرضه، صندوق های سرمایه گذاری مشترک و غیره)، ارائه مشاوره سرمایه گذاری یا هر دو ثبت شده است یا خیر.

با توجه به این موضوع، چگونه متوجه می شوید که یک کارگزار قانونی است؟

در اینجا چند راه برای تأیید قانونی بودن کارگزار شما وجود دارد:

1. با سازمان های حرفه ای چک کنید. یکی از اولین کارهایی که باید انجام دهید این است که با سازمان های حرفه ای و نظارتی چک کنید تا ببینید کارگزار شما در کجا قرار دارد.
2. از ادارات دولتی پرس و جو کنید
3. بررسی بررسی های آنلاین
4. دریافت توصیه های شخصی

چگونه می توانم اعتبار مشاور مالی را بررسی کنم؟

SEC مخفف Securities and Exchange Commission می باشد

1. اگر پاسخ FINRA باشد، مشاور نوعی مجوز اوراق بهادار یا شاید چندین مجوز را دارد.
2. اگر پاسخ SEC است، می توانید از ویژگی جستجوی SEC Investment Advisor در وب سایت آنها برای بررسی مشاور و شرکتی که در آن کار می کنند استفاده کنید.