چگونه به عنوان RIA ثبت نام کنم؟

2024 نویسنده: Stanley Ellington | [email protected]. آخرین اصلاح شده: 2024-01-18 08:17

ساختار و مراحل

1. نهاد تجاری و محل اقامت خود را انتخاب کنید.
2. ثبت نام تجارت با وزیر امور خارجه
3. شماره شناسنامه مالیاتی فدرال را برای کسب و کار دریافت کنید.
4. آزمون سری 65 FINRA را کامل کنید.
5. ثبت نام شما RIA با مشاور سرمایه گذاری ثبت سپرده گذاری (IARD) و یک شماره CRD دریافت کنید.

به طور مشابه، ممکن است بپرسید برای RIA به چه مجوزهایی نیاز دارید؟

به منظور خدمت به عنوان یک مشاور سرمایه گذاری، تنظیم کننده های ایالتی و فدرال از کاندیداها می خواهند که سری 65 را داشته باشند. مجوز به خودی خود یا سری 7 همراه با سری 66 با گذراندن امتحانات مرتبط. فقط آزمون سری 7 نیاز به حمایت مالی دارد. تمامی امتحانات بصورت کامپیوتری می باشد.

همچنین، حساب RIA چیست؟ به زبان ساده، یک RIA یک مشاور سرمایه گذاری ثبت شده است. این به طور کلی به معنای شرکت مالی است که در مشاوره به دیگران در مورد سرمایه گذاری در اوراق بهادار مشارکت می کند، در ازای آن پول دریافت می کند و تحت نظارت کمیسیون بورس و اوراق بهادار یا تنظیم کننده مشابه آنها در سطح ایالتی است.

متعاقباً ممکن است یکی بپرسد که هزینه راه اندازی RIA چقدر است؟

در این پست اولیه به تفصیل این موضوع می پردازیم هزینه برای یک شرکت مشاور مستقل که با کمتر از 20 میلیون دلار در AUM شروع به کار می کند. در تجربه ما، ما به طور کلی دریافتیم که چنین مشاورانی می توانند دوباره ایجاد کنند RIA شرکت برای حدود 9000 دلار در پیش است هزینه ها.

آیا همه مشاوران سرمایه گذاری ملزم به ثبت نام در SEC هستند؟

در حالی که برخی استثناها وجود دارد، به طور کلی، مشاوران سرمایه گذاری با 100 میلیون دلار یا بیشتر دارایی های نظارتی تحت مدیریت (AUM) باید در SEC ثبت نام کنید مانند مشاور سرمایه گذاری ثبت شده (RIA).