برای RIA بودن چه چیزی لازم است؟
برای RIA بودن چه چیزی لازم است؟

تصویری: برای RIA بودن چه چیزی لازم است؟

تصویری: برای RIA بودن چه چیزی لازم است؟
تصویری: شما هرگز با یک وانت پول در نمی آورید. چرا؟ ویدئویی عالی در مورد تجارت کامیون در ایالات متحده 2024, نوامبر
Anonim

RIA ها باید در آزمون سری 65 قبول شود. RIA ها بسته به مقدار پولی که مدیریت می کنند، باید در SEC یا مقامات ایالتی ثبت نام کنند. درخواست برای تبدیل شدن به یک RIA شامل پر کردن فرم ADV، که شامل یک سند افشا است که برای همه مشتریان نیز توزیع می شود.

علاوه بر این، چقدر طول می کشد تا RIA تبدیل شود؟

کل زمان آن طول می کشد بسته به حوزه قضایی از شش تا 10 هفته متغیر است. به طور کلی، SEC باید با تصمیمی مبنی بر تایید یا عدم تایید درخواست شما برای تشکیل یک RIA ظرف 45 روز با این حال، دولت الزامات متفاوت خواهد بود

علاوه بر این، آیا RIA به سری 7 نیاز دارد؟ شما نیاز یک فروشنده کارگزار برای حفظ شما 7 فعال. اما شما این کار را نمی کنید نیاز به سری 7 به عنوان یک RIA.

با توجه به این موضوع، هزینه راه اندازی RIA چقدر است؟

RIA هزینه های نظارتی شرکت هر ایالت یک هزینه اولیه و سالیانه برای ثبت نام شرکت دریافت می کند. متوسط هزینه ثبت نام اولیه توسط ایالت ها 215 دلار است.

شرکت RIA چیست؟

یک مشاور سرمایه گذاری ثبت شده ، یا RIA ، یک «فرد یا محکم بر اساس قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940 ، برای جبران خسارت ، به ارائه مشاوره ، ارائه توصیه ، صدور گزارش یا ارائه تجزیه و تحلیل اوراق بهادار ، به طور مستقیم یا از طریق انتشارات مشغول است.

توصیه شده: