تصویری: چه فاینرا 2111؟
2024 نویسنده: Stanley Ellington | [email protected]. آخرین اصلاح شده: 2023-12-16 00:16
قانون 2111 FINRA ایجاب می کند که یک شرکت یا شخص مرتبط مبنای معقولی برای باور معامله یا سرمایه گذاری توصیه شده داشته باشد. استراتژی شامل یک اوراق بهادار یا اوراق بهادار برای مشتری مناسب است.
علاوه بر این، فرم 2111 چیست؟
SIFMA گواهینامه را برای قانون FINRA ایجاد می کند 2111 . قانون سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA). 2111 الزامات مناسبی جدیدی را ایجاد می کند که کارگزاران / معامله گران باید هنگام توصیه تراکنش ها یا استراتژی های سرمایه گذاری شامل اوراق بهادار به مشتریان رعایت کنند.
تعهدات شایستگی اصلی چیست؟ قانون 2111 از سه تشکیل شده است تعهدات اصلی : مبنای معقول مناسب بودن ، خاص مشتری مناسب بودن ، و کمی مناسب بودن.
همچنین توصیه finra چیست؟
ارتباط را تشکیل می دهد توصیه هست یک. تحقیق "حقایق و شرایط" - این اصطلاح نیست. تعریف شده است. بعضی از FINRA اصول راهنما در تعیین اینکه آیا الف توصیه ساخته شده است.
قانون مناسب بودن چیست؟
FINRA قانون مناسب بودن بیان می‌کند که شرکت‌ها و افراد مرتبط با آنها «باید مبنای معقولی برای این باور داشته باشند» که یک استراتژی معامله یا سرمایه‌گذاری شامل اوراق بهاداری که آنها توصیه می‌کنند برای مشتری مناسب است.