قوانین فینرا چیست؟

2024 نویسنده: Stanley Ellington | [email protected]. آخرین اصلاح شده: 2023-12-16 00:16

خود تنظیمی FINRA فقط می تواند آن را تحمیل کند قوانین بر روی اعضا، و مسئولیت تنظیم و صدور مجوز کارگزار-فروشندگان را بر عهده دارد. FINRA همچنین زیر نظر کمیسیون SEC است. به اختصار، FINRA وظیفه تنظیم شرکت های کارگزاری و کارگزاران سهام را بر عهده دارد، در حالی که SEC بیشتر بر سرمایه گذاران فردی متمرکز است.

در این مورد، فینرا چه می کند؟

FINRA جانشین انجمن ملی فروشندگان اوراق بهادار، شرکت (NASD) و عضو آن است. مقررات عملیات اجرایی و داوری بورس نیویورک. این یک سازمان غیردولتی است که شرکت های کارگزاری عضو و بازارهای بورس را تنظیم می کند.

پس از آن، سوال این است که تفاوت بین Finra و SEC چیست؟ تفاوت بین FINRA و کمیسیون بورس و اوراق بهادار. FINRA نیز تحت نظر است SEC به به اختصار، FINRA وظیفه تنظیم شرکت های کارگزاری و کارگزاران سهام را بر عهده دارد، در حالی که SEC بیشتر بر روی سرمایه گذاران فردی متمرکز است.

به سادگی، قوانین finra برای چه کسانی اعمال می شود؟

FINRA دارای 16 دفتر در سراسر ایالات متحده و حدود 3600 کارمند. علاوه بر نظارت بر شرکت های اوراق بهادار و کارگزاران آنها، FINRA آزمون های صلاحیتی را که متخصصان اوراق بهادار باید برای فروش اوراق بهادار یا نظارت بر دیگران که انجام دادن.

قانون فینرا 2330 چیست؟

FINRA توسعه یافته قانون 2330 (مسئولیت های اعضا در رابطه با مستمری های متغیر معوق) برای ارتقای انطباق و سیستم های نظارتی شرکت ها، و ارائه حمایت جامع تر و هدفمندتر از سرمایه گذارانی که اقدام به خرید یا مبادله مستمری های متغیر معوق می کنند.